Détails sur la règlementation

Lorsqu'il s'agit de fournir des conseils en investissement, la documentation joue un rôle crucial pour garantir la transparence, la conformité réglementaire et la protection des intérêts du client. Voici la liste des documents que vous aurez l'occasion de remplir dans le cadre de votre accompagnement au sein de Azeraf Financial Consulting. Ces documents sont des obligations règlementaires, conservés uniquement par la société Elie Azeraf - Azeraf Financial Consulting et uniquement utilisés dans le cadre règlementaire.

1. Document d'entrée en relation :

Ce document est la première étape de la relation entre vous et votre conseiller et vous permet de connaître votre conseiller. Il établit les termes de la collaboration, décrit les services offerts, les honoraires associés, et les droits et responsabilités de chaque partie. Il vous sera envoyé par mail à la suite du rendez-vous d'introduction. Vous pourrez le signer directement en ligne. Sa signature ne vous engage pas à continuer avec notre cabinet et n'occasionne aucun paiement.

2. Profil de risque et KYC :

A travers un appel via un outil de visioconférence, pouvant suivre immédiatement la réunion d'introduction, vous serez amené à répondre à un questionnaire permettant de déterminer votre profil, votre tolérance au risque, et recueillir des informations sur votre identité et situation financière. Cela permet de à notre cabinet de vous proposer des recommandations alignées sur vos attentes et vos besoins. Vous pourrez confirmer cet échange en signant le document récapitulatif directement en ligne. Sa signature ne vous engage pas à continuer avec notre cabinet et n'occasionne aucun paiement.

3. Lettre de mission :

Ce document formalise l'engagement du conseiller à fournir des services spécifiques au client. Il détaille les objectifs de la mission, les modalités d'intervention, et les obligations du conseiller. La lettre de mission sert de référence pour encadrer la relation et assure que les attentes soient clairement définies.

4. Rapport d'adéquation :

Après avoir analysé le profil de risque et les objectifs du client, le conseiller rédige ce rapport pour justifier les recommandations d'investissement. Il démontre que les choix proposés sont en adéquation avec les besoins, les préférences et le niveau de risque accepté par le client.

Remplir ces documents est essentiel pour établir une relation de confiance, se conformer aux réglementations en vigueur, et garantir que les conseils prodigués sont adaptés et personnalisés.